國泰投信內控疏漏 8檔基金淨值重算

（綜合TVBS新聞、三立新聞報導）

國泰投信因內控疏漏，旗下8檔基金及全委帳戶未符合《證券投資信託基金管理辦法》第10條規範，不當投資利害關係公司股票，導致必須重新核算基金淨值並對受益人進行補償。此案為近年國內投信業少見因利害關係人認定而導致基金淨值重算的案例[1]。

金管會證期局主秘王秀玲說明，國泰投信董事郭明鑑自去年5月29日起擔任「世芯-KY」獨立董事，因公司內控疏漏，導致旗下「國泰國泰基金」、「國泰中小成長基金」等8檔基金及全委帳戶投資利害關係公司股票。國泰投信於今年1月23日及3月17日主動向證期局通報，並於2025年財報公告賠償款與損失約新台幣4.54億元。

國泰投信表示，為維護受益人權益，採「從優原則」辦理，投資人溢領部分不予追回，短少部分加計利息全額補償。6月23日將寄發通知信函予受影響受益人及銷售機構，補償款項匯款作業預計於6月29日進行，若有退信或退匯，將主動聯繫確保受益人獲得補償。國泰投信強調，所有補償及衍生成本均由公司全額負擔，對各基金淨值、基金資產及受益人權益均無影響。