國泰投信8檔基金淨值重算 從優補償受益人

（綜合中央社、聯合報、ETtoday新聞雲等3家媒體報導）

國泰投信15日公告，在例行檢視作業中發現旗下8檔基金部分投資標的未符合《證券投資信託基金管理辦法》所訂投資限制，因此主動重新核算受影響期間的基金淨值，並依核算結果補償受益人，補償及衍生成本全由國泰投信負擔，不影響基金資產及其他受益人權益。

受影響的8檔基金包括國泰國泰基金、國泰中小成長基金、國泰大中華基金、國泰科技生化基金、國泰小龍基金、國泰中港台基金、國泰中國內需增長基金和國泰台灣高股息基金。影響期間最早從2025年6月30日，最晚至今年1月20日，部分投資人申購期間長達1至7個月不等[1]。

國泰投信17日發布聲明強調，此事不涉及基金契約所定暫停計算淨值、重大錯誤更正或其他特殊事項。補償採取從優原則：已撥付的受益權單位數或已溢付的贖回款價金維持不變，不予追回；如有短少的受益權單位數或贖回款價金，由國泰投信以現金補償；截至最後受影響日仍持有基金的受益人，依持有單位數及當日淨值差額計算，以現金補償。受影響期間的交易，將依重新檢視後的淨值加計至今年6月30日的利息進行補償。

（新增中央社、聯合報、自由時報等9家媒體報導）

金管會18日首度公開回應此案，證實國泰投信已於今年1月23日及3月17日通報重大偶發事件，並鎖定三大方向調查內控失靈環節，後續最高可依《投信投顧法》裁罰60萬至300萬元，若遭警告以上處分還可能面臨限制業務或暫停募集新基金。

金管會證期局主秘王秀玲說明，事件起因於國泰投信董事郭明鑑自2025年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事，但公司未及時將世芯-KY納入利害關係人管制名單，導致旗下基金及全委帳戶違規投資，最長受影響期間自2025年6月30日至今年1月20日。全委帳戶部分已依契約協商處理完畢，國泰投信在2025年財報認列賠償款及損失4.54億元，未走向訴訟。基金部分受影響人數及補償金額仍在統計中[1]。

國泰投信18日再發聲明，董事長李偉正與總經理張雍川已赴金管會說明[6]。公司將於6月23日寄發通知信函予受影響受益人，補償款項預計6月29日匯出。國泰投信對本次事件深表歉意，將強化投資管理及檢核作業。