國泰投信踩紅線 金管會完成金檢

（綜合中央社、聯合報等2家媒體報導）

金管會今日表示，針對國泰投信誤踩利害關係人投資紅線一案，已完成對國泰投信及國泰金與旗下子公司的金檢，檢查意見已送交受檢公司辦理改善，是否涉及行政處分將由各業務局後續處理。

金管會檢查局副局長古坤榮說明，國泰投信業務檢查已於7月8日完成，針對董事未申報利害關係人資訊的檢查意見，已於7月17日函送受檢公司改善。國泰金與子公司的利害關係人專案檢查則於7月17日完成，檢查報告已函送各業務單位與受檢機構，重點在於利害關係人申報、維護作業與交易控管機制。

金管會主秘尚光琪指出，檢查重點在於利害關係人申報是否符合內部規範，檢查結果無法公開，缺失部分已請公司改善；後續是否行政處分，由各業務局處理。證期局副局長黃仲豪表示，將再請公司完整陳述意見，缺失內容將在後續處分時對外說明。

此案起因於國泰世華銀前董事長郭明鑑，在擔任國泰投信董事期間，自去年5月29日起兼任世芯-KY獨立董事，國泰投信因內部疏漏，旗下基金及全委帳戶投資世芯-KY股票，踩到利害關係人紅線。郭明鑑日前已辭任國泰投信董事，隨後也請辭國泰金、銀行及國泰私募股權董事。