國票證券遭檢調搜索 疑涉前顧問爭議

（綜合聯合報、壹蘋新聞網等3家媒體報導）

國票金控旗下國票綜合證券今（1）日遭臺灣新北地方檢察署搜索，國票金晚間發布重大訊息證實此事，表示公司已全力配合檢調調查。國票證券強調，此事件對公司財務與業務並無影響，營運一切正常。

根據公告，此案為「他字案」，檢調於今日前往國票證券執行搜索。國票金方面僅表示接獲子公司通報，未進一步說明搜索原因。

據了解，搜索原因與國票證券前顧問陳帝生所涉爭議有關[2]。陳帝生原為國票證券副總經理，離職後轉聘為「顧問」，卻仍實質參與公司承銷業務，領取等同副總薪資的顧問費。金管會與證交所已分別在今年1月及4月完成調查，認定其規避證券管理法令，並對國票證券裁罰10萬及30萬元。

金管會裁罰書指出，陳帝生同時兼任台端興業公司董事長、桓鼎KY董事及統量電能董事長，卻未依規定申請兼職核准。此外，國票證券擔任桓鼎KY現金增資案的承銷商，陳帝生作為其董事卻收取國票證券顧問費，涉及利益衝突及關係人交易揭露不完全。金管會認定，時任國票證券董事長王祥文及前總經理張育綺應負督導不周之責。

據國票金內部透露，陳帝生不僅身兼三職，還將國票證券兩位經理人引進台端公司擔任獨董，且統量電能與台端之間有私募應募的入股關係[2]。檢調今日出動30多人至國票證券搜索，外界關注是否與上述公司治理亂象有關[2]。

對於公股上週在股東會拿下國票金經營權，據了解，此次搜索與經營權變動無關[4]。惠譽信評今日表示，公股提高持股比例並取得實質控制權，對國票金及其子公司的發行人違約評等無立即影響[4]。

（新增TVBS、中央社、聯合報等9家媒體報導）

檢調今日搜索國票證券後，晚間複訊結果出爐——前顧問陳帝生、前董事長王祥文、前總經理張育綺3人遭諭知限制住居，無其他強制處分。檢方係依《證券交易法》特別背信罪嫌偵辦。

搜索行動由新北地檢署指揮調查局新北市調處發動，兵分4路搜索國票證券等處。據了解，檢調懷疑陳帝生以顧問身分實質參與承銷業務期間，國票證券恰巧與其兼任董事的佐茂簽訂財務顧問委任書，並擔任桓鼎-KY現增、無擔保轉換公司債及私募增資案的承銷商，恐有決策獨立性不足、關係人交易揭露不完全等弊端[8][2]。